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海通证券产品未报送被责令改正

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海通证券产品未报送被责令改正 Empty 海通证券产品未报送被责令改正

帖子 由 hbyb 2013-04-24, 02:56

  海通证券(行情 股吧 买卖点) 4月22日收到中国证券监督管理委员会上海监管局《关于对海通证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》。决定称:“经查,我局发现你公司发行的”一海通财“系列产品系现行监管规则未予明确的创新型产品,但你公司未按照《证券公司业务(产品)创新工作指引(试行)》的规定,向中国证监会机构监管部履行创新产品方案报送义务。”

  针对决定提出的问题,海通证券称,公司高度重视,于第一时间积极组织整改,完善相关工作程序,并对相关责任人进行了责任追究和处分。公司将按照中国证监会的要求继续推进创新业务发展,同时遵守相关规定,履行报送义务。
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